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基金利潤(rùn)來(lái)源包括哪些方面?
基金交易費(fèi)主要包括哪些?
基金管理人內(nèi)部控制包括哪些基本要素?
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括哪幾個(gè)方面?
來(lái)看看基金客戶服務(wù)的具體方式有哪些?
來(lái)看看私募基金推介材料的內(nèi)容包括哪些?
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括哪些內(nèi)容?
基金托管的服務(wù)內(nèi)容包括哪些?
基金銷售人員基本行為規(guī)范包括哪些?
基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論包括哪些?
普通基金凈值公告主要包括哪些信息?
來(lái)看看基金托管協(xié)議包含哪些重要信息?
03:10
規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?:規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款包括哪些?非公開募集基金募集行為包含推介私募基金,基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款,私募基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立私募證券投資基金的,應(yīng)制定私募投資基金合同。私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同,(7)私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu);
06:37
一起來(lái)看看對(duì)公開募集基金活動(dòng)的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?:掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管;掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)。我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制。公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集,基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。
05:30
快速掌握基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括哪些?:快速掌握基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括哪些?是基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。1.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),3.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);【例題·單選題】關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的主要宗旨。
02:49
來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)包括哪些內(nèi)容?:來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)包括哪些內(nèi)容?掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé):中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下,進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé),證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;
05:06
基金市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管的對(duì)象包括哪些?:中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)、支持誠(chéng)實(shí)信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng),(3)證券發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人;(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人。
03:39
帶你了解基金監(jiān)管目標(biāo)包括哪些?:基金監(jiān)管必須要切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求,通常都是在具體的證券投資基金活動(dòng)中才有可能被侵害,基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動(dòng)為切入點(diǎn)和著力點(diǎn),3.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,在加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)和基金市場(chǎng)規(guī)范與監(jiān)管的同時(shí),促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)C.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
02:06
一起來(lái)看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內(nèi)容?:指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管:即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。基金監(jiān)管體系,(1)基金監(jiān)管目標(biāo):(2)基金監(jiān)管體制:基金監(jiān)管活動(dòng)主體及其職權(quán)的制度體系。(3)基金監(jiān)管內(nèi)容:基金監(jiān)管方式:也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
04:56
來(lái)看看基金中基金的運(yùn)作有哪些規(guī)范?:FOF是指80%以上的基金資產(chǎn)投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金份額的基金,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%,包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額。被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元。1.FOF財(cái)產(chǎn)中持有自身管理的基金部分,2.FOF財(cái)產(chǎn)中持有自身托管的基金部分。
09:16
股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)包括哪些內(nèi)容?:私募股權(quán)投資母基金(PE FOFs)即通過(guò)對(duì)私募股權(quán)基金(PE)進(jìn)行投資,從而對(duì)PE投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資。對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資:指母基金直接對(duì)非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資,母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資,母基金能夠在股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目中。
05:03
貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括哪些金融工具?:貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括哪些金融工具?1.貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)當(dāng)投資于以下金融工具:(2)期限在1年以內(nèi)(含1年)的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單;(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、 資產(chǎn)支持證券;2.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具:(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具;
06:53
基金市場(chǎng)的參與主體基金市場(chǎng)服務(wù)包括哪些機(jī)構(gòu)?:基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。
10:15
股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括哪些?:股權(quán)投資基金當(dāng)事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人。基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人,(三)股權(quán)投資基金投資者主要包括金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、母基金、主權(quán)財(cái)富基金、政府引導(dǎo)基金、工商企業(yè)、個(gè)人投資者等,基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
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