什么是證券投資基金？：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。我國的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。1.證券投資基金是以集資的方式集合資金用于證券投資。對股票、債券等有價證券進(jìn)行投資。2.證券投資基金是利用信托關(guān)系進(jìn)行證券投資。投資者將財產(chǎn)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，3.證券投資基金是間接的證券投資方式。

什么是證券發(fā)行人？：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。證券發(fā)行人主要包括政府及其機(jī)構(gòu)、企業(yè)（公司）和金融機(jī)構(gòu)。在證券市場上發(fā)行國庫券、財政債券、國家重點建設(shè)債券等。發(fā)行股票和債券的目的是為了擴(kuò)大資金來源，可在證券市場上發(fā)行企業(yè)債券籌集資金。經(jīng)過批準(zhǔn)可公開發(fā)行金融債券，證券發(fā)行人根據(jù)需要決定證券的發(fā)行。證券發(fā)行則是把證券向投資者銷售的行為，證券發(fā)行可以由發(fā)行人直接辦理。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司的組織機(jī)構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機(jī)構(gòu)，各個機(jī)構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運作與經(jīng)營。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券公司的設(shè)立條件是什么？：證券公司的設(shè)立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄；（刪除凈資產(chǎn)2億要求）；3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

什么是《證券法》？：《證券法》是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，制定的法律。一、《證券法》的立法宗旨，為規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，二、《證券法》的立法沿革。三、證券法法律體系的組成，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成！【例題?單選題】我國的證券法法律體系以（ ）為核心，我國的證券法法律體系以《證券法》為核心由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成

證券從業(yè)資格證書申請具體的步驟是什么？：證券從業(yè)資格證書申請具體的步驟是什么？證券從業(yè)資格考試通過需要領(lǐng)取證書，具體的步驟如下所示，1. 考生進(jìn)入“中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)官（ https:首頁—點擊“從業(yè)人員”—“考試成績查詢”選擇，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績查詢（成績合格證打印）“2. 輸入證件號碼”自行下載打印即可。

證券從業(yè)資格證取證時間是什么時候？：證券從業(yè)資格證取證時間是什么時候？打印證券從業(yè)資格證的時間并沒有限制，考試成績單隨時都可以打印。考試通過的考生可以直接到中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢成績，輸入證件號碼等相關(guān)信息進(jìn)入打印考試成績單。證券從業(yè)考試結(jié)束之后7天左右就可以打印成績合格證，兩科都通過才能申請證書，成績合格證是申請資格證時成績合格的證明，資格證書是需要進(jìn)證券公司或者基金公司后公司向證券業(yè)協(xié)會申請。

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會申請的，網(wǎng)上打印的證書是成績合格證，并不是資格證，那只是申請資格證時成績合格的證明。

證券從業(yè)資格考試報名中證件有效期是什么？：證券從業(yè)資格考試報名中證件有效期是什么？證件有效截止日期和上面的證件類型、證件號碼是對應(yīng)的。拿出你的證件，查看有效期如實填寫即可。比如身份證為標(biāo)有“中華人民共和國居民身份證”的那一面標(biāo)有有效期限。

證券經(jīng)紀(jì)的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為是指證券公司在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。