證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？:證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么要求？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，（一）證券投資顧問人員管理制度要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度。（二）證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制。

證券業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定是什么？:各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員嚴禁在證券期貨業(yè)務(wù)活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。（二）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得輸送不正當利益，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標準，（三）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以下列方式謀取不正當利益；5. 違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；

證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？:證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，1.建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。