期貨交易管理條例的法律責任是什么？

本節(jié)的內(nèi)容涉及：多個罰款金額。范圍各異，不建議大家背誦學習。

以下需要掌握兩個相關(guān)的違法所得倍數(shù)：

1. 1-3倍

期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款：

（1）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；

（2）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（3）未經(jīng)批準，擅自辦理《條例》第十九條所列事項的；

（4）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的；

（5）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的；

（6）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；

（7）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（8）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務或者報送有關(guān)文件、資料的；

（9）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；

（10）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；

（11）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

（12）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（13）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的；

（14）進行混碼交易的；

（15）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢査的；

（16）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

2. 剩下的1-5倍

下面我們以證券從業(yè)資格考試的一道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】任何單位或者個人違反期貨交易管理條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該違規(guī)人員為期貨市場（  ）。

A. 限制參與者

B. 重點監(jiān)管者

C. 不受歡迎者

D. 禁止進入者

【答案】D

【解析】選項D正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》第81條規(guī)定：“任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。”