證券公司反洗錢工作的其他要求是什么？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

一、反洗錢保密要求

證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

二、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)管理

證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律進(jìn)行或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實施《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險，并向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風(fēng)險，證券公司應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)。

下面我們以證券從業(yè)資格考試的一道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】（  ）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。

A.證券公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.公安部

【答案】A

【解析】選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。