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首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券公司對董事會(huì)的要求是什么?
幫考網(wǎng)校2020-06-29 16:42
精選回答

證券公司對董事會(huì)的要求是什么?

證券公司是指依照公司法證券法的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

證券公司設(shè)董事會(huì)的,內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。

公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)的職責(zé)、議事方式和表決程序;并應(yīng)就董事長不能履職或者缺位時(shí),董事長職責(zé)的行使作出明確規(guī)定。

證券公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議。證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)會(huì)議采取通訊表決方式的條件和程序。由于緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現(xiàn)場、視頻或者電話會(huì)議外,董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)采取現(xiàn)場、視頻或者電話會(huì)議方式

出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。會(huì)議記錄應(yīng)依法保存。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東(大)會(huì)年會(huì)上報(bào)告并在年度報(bào)告中披露董事的履職情況,包括報(bào)告期內(nèi)董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、投票表決等情況。

證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)秘書(高管),負(fù)責(zé)股東(大)會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,按照規(guī)定或者根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。

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