證券公司客戶身份識別的基本要求是什么？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。

證券公司應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供一次性金融服務時，都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。

證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，證券公司應采取相應的措施，通過可靠和來源獨立的證明文件、數(shù)據(jù)信息和資料核實客戶身份，了解客戶及其交易目的和交易性質。

證券公司應有效開展非自然人客戶身份識別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權或者獲取收益的自然人。每個非自然人客戶至少有一名受益所有人。對于外國政要、國際組織高級管理人員等特定自然人客戶及其特定關系人的，或客戶來自金融行動特別工作組（FATF）、亞太反洗錢組織（APG）、歐亞反洗錢和反恐怖融資組織（EAG）等國際反洗錢組織指定高風險國家或地區(qū)的，證券公司應采取相應強化的身份識別措施。

證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。