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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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公司經(jīng)營層
136基金管理人的合規(guī)審核包含哪些程序?:合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng),首先制定合規(guī)審核計(jì)劃。(二)合規(guī)審核調(diào)查,基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時(shí),(三)合規(guī)審核評(píng)價(jià),合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估,將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)。A.合規(guī)審核調(diào)查,C.制定合規(guī)審核機(jī)制;D.合規(guī)審核評(píng)價(jià);【解析】合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)①制定合規(guī)審核機(jī)制②合規(guī)審核調(diào)查
280基金管理人內(nèi)部控制中監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容有哪些?:基金管理人內(nèi)部控制中監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容有哪些?基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)。就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。【例題·單選題】某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下,Ⅰ.監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立,Ⅳ.監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是( )【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門
169基金管理人應(yīng)當(dāng)采取哪些會(huì)計(jì)控制措施?:基金管理人應(yīng)當(dāng)采取哪些會(huì)計(jì)控制措施?制定基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè),公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體,保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算。三、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施,(五)應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作,(六)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度。
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