證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問(wèn)答正文
違反非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-07-07 15:43
精選回答

違反非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些?

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具)是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的,約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主要包括短期融資券短融CP)、中期票據(jù)(中票MTN)、中小企業(yè)集合票據(jù)SMECN超級(jí)短期融資券(超短融SCP)、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具(PPN)、資產(chǎn)支持票據(jù)ABN)等類型。

1. 交易商協(xié)會(huì)對(duì)違反自律管理規(guī)則的機(jī)構(gòu)和人員,可采取警告、誡勉談話、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理。

2. 中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

3. 對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員,中國(guó)人民銀行可依照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條規(guī)定進(jìn)行處罰,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

發(fā)行主體、品種、監(jiān)管主體、自律組織交易場(chǎng)所和登記結(jié)算托管見下圖:

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