證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法是根據(jù)什么制定的？

第一條為規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護證券期貨市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《期貨交易管理條例》、《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)非公開募集資金或者接受財產(chǎn)委托，設(shè)立私募資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱資產(chǎn)管理計劃）并擔(dān)任管理人，由托管機構(gòu)擔(dān)任托管人，依照法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的約定，為投資者的利益進行投資活動，適用本辦法。

本辦法所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)非公開募集資金開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另行規(guī)定。

第三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務(wù)實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)開展與資本實力、管理能力及風(fēng)險控制水平相適應(yīng)。

第四條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

投資者參與資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。

第五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中運營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、

利益沖突和利益輸送。

第六條資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)獨立于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人的固有財產(chǎn)，并獨立于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的和托管人托管的其他財產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人不得將資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

非因資產(chǎn)管理計劃本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。

第七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

第八條證券交易場所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）、中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱期貨業(yè)協(xié)會）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券投資基金業(yè)協(xié)會）依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施自律管理。