證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要哪個部門批準(zhǔn)？

第九條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第十條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務(wù)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備；

（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；

（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；

（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；

（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合前款第（四）項規(guī)定的條件。

第十一條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)：

（一）依法辦理資產(chǎn)管理計劃的銷售、登記、備案事宜；

（二）對所管理的不同資產(chǎn)管理計劃的受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；

（三）按照資產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；

（四）進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃會計核算并編制資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告；

（五）依法計算并披露資產(chǎn)管理計劃凈值，確定參與、退出價格；

（六）辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（七）保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（八）以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第十二條投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

第十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機構(gòu)實施獨立托管。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；

（二）按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨立；

（三）按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（四）建立與管理人的對賬機制，復(fù)核、審查管理人計算的資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；

（五）監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；

（六）辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（七）對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見；

（八）保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（九）對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

第十四條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。

銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法、合規(guī)銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。

第十五條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行辦理資產(chǎn)管理計劃份額的登記、估值、核算，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為辦理。

第十六條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以聘請符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)為其提供投資顧問服務(wù)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請投資顧問而免除。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者詳細(xì)披露所聘請的投資顧問的資質(zhì)、收費等情況，以及更換、解聘投資顧問的條件和程序，充分揭示聘請投資顧問可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險。

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得聘請個人或者不符合條件的機構(gòu)提供投資顧問服務(wù)。

第十七條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動；

（二）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；

（三）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利；

（四）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；

（五）利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；

（六）侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；

（七）利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；

（八）直接或者間接向投資者返還管理費；

（九）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。