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期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引是根據(jù)什么制定的?
第一條為了指導、督促期貨經(jīng)營機構有效落實適當性管理要求,維護投資者合法權益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)及相關法律法規(guī),制定本指引。
第二條期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經(jīng)營機構(以下簡稱經(jīng)營機構)向投資者公開銷售或者非公開轉讓期貨及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供證券期貨相關業(yè)務服務,適用本指引。
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第三條經(jīng)營機構應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求,制定投資者適當性管理制度,在經(jīng)營中勤勉盡責,審慎履職,向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當?shù)姆铡?span>
第四條中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)按照《辦法》、本指引及其他規(guī)定對經(jīng)營機構履行適當性義務進行自律管理。
516境外交易者和境外經(jīng)紀機構期貨交易管理暫行辦法是根據(jù)什么制定的?:境外交易者和境外經(jīng)紀機構期貨交易管理暫行辦法是根據(jù)什么制定的?加強對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理,第二條境外交易者、境外經(jīng)紀機構從事我國境內(nèi)特定品種期貨交易及其相關業(yè)務活動,是指在中華人民共和國境外依法設立、具有所在國(地區(qū))期貨監(jiān)管機構認可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進行期貨交易資質的金融機構。
964外商投資期貨公司管理辦法是根據(jù)什么制定的?:第二條本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外,(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形,第八條外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件,除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外;
228適當性投資者管理實施指引書面形式包括什么?:2012年9月27日發(fā)布、2015年4月3日修訂發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序》,【例題·單選題】期貨經(jīng)營機構應當利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息,【例題·單選題】( )負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。【解析】《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十八條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄如產(chǎn)品或服務發(fā)生變化。
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