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首頁期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)專業(yè)問答正文
期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引是根據(jù)什么制定的?
幫考網(wǎng)校2020-08-17 09:59
精選回答

期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引是根據(jù)什么制定的?

第一條為了指導、督促期貨經(jīng)營機構有效落實適當性管理要求,維護投資者合法權益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)及相關法律法規(guī),制定本指引。

第二條期貨公司、期貨公司子公司以及其他期貨經(jīng)營機構(以下簡稱經(jīng)營機構)向投資者公開銷售或者非公開轉讓期貨及其他衍生產(chǎn)品,或者為投資者提供證券期貨相關業(yè)務服務,適用本指引。

第三條經(jīng)營機構應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本指引的要求,制定投資者適當性管理制度,在經(jīng)營中勤勉盡責,審慎履職,向投資者銷售適當?shù)漠a(chǎn)品或者提供適當?shù)姆铡?span>

第四條中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)按照《辦法》、本指引及其他規(guī)定對經(jīng)營機構履行適當性義務進行自律管理。

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