外商投資期貨公司管理辦法是根據(jù)什么制定的？

第一條為適應(yīng)期貨市場(chǎng)對(duì)外開放需要，加強(qiáng)和完善對(duì)外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

第三條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理。

第四條外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》。《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第五條直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

（四）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第七條持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；

（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；

（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；

（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；

（七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第九條持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；

（二）近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

（三）所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（四）期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。

境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。

第六條除通過中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人共同實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。

第七條境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東累計(jì)持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于期貨業(yè)對(duì)外開放的安排。

第八條外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。

外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

第九條境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。除應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)前3年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）該境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項(xiàng)（持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年，3年未受罰）及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條；

第五項(xiàng)（重大違法違規(guī)被調(diào)查）、第九條第一款第二項(xiàng)（最近3年財(cái)務(wù)指標(biāo)）規(guī)定條件的說明函；

（三）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定條件的說明材料（管理層、內(nèi)控、風(fēng)控好）；

（四）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件（國(guó)際聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好）；

（五）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)文件。

境外股東變更股權(quán)屬《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)文件適用前款規(guī)定。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第十七條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

（一）變更控股股東、第一大股東；

（二）單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；

（三）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。

除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第十條獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

第十一條外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（二）公司章程；

（三）由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；

（五）高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件；

（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；

（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當(dāng)提交公司原有《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

第十二條外商投資期貨公司合并或者分立后設(shè)立的外商投資期貨公司，其股權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。

第十三條境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市期貨公司股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件，并遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司收購。期貨公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。

第十四條外商投資期貨公司及其境外股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說明。

第十五條外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。

在符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

第十六條外商投資期貨公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定采取行政監(jiān)管措施或予以處罰。

第十七條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十八條外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本辦法未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第十九條本辦法自公布之日起施行。