證券公司業(yè)務規(guī)范的法律責任和監(jiān)管措施是什么？:證券公司業(yè)務規(guī)范的法律責任和監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理。（4）本機構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定。

違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么？:違反證券業(yè)務從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任是什么？根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。（三）機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責任人員給予紀律處分；（四）機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；

證券公司合規(guī)負責人有哪些職責？:對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要。