證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系是什么？

證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶(hù)指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類(lèi)，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定。

（一）委托與接受委托

證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：

1. 向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；

2. 向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

3. 向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

4. 向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

5. 向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

6. 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

（二）簽訂委托合同

證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

1. 證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；

2. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；

3. 證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；

4. 證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部；

5. 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；

6. 證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；

7. 證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；

8. 雙方權(quán)利義務(wù)；

9. 違約責(zé)任。

證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。

（三）執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。

證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。

證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回，向證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八條第二款辦理新證書(shū)的打印和頒發(fā)事宜。

證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。