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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些?
證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
1. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構從業(yè)人員的禁止性行為
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
【不越權、不承諾、不騙人】
務-證券投資顧問的禁止性行為的要求20200513090717697.png)
2. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。
(3)買賣本咨詢機構提供服務的證券。
(4)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。
【注:根據(jù)新《證券法》對本知識點進行了修訂,與輔導教材不一致,以本課件為準】
162證券投資顧問業(yè)務的主要風險分為哪幾類?:證券投資顧問業(yè)務的主要風險分為哪幾類?證券投資顧問業(yè)務主要風險類別有信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險、合規(guī)風險和戰(zhàn)略風險等:系統(tǒng)性風險,系統(tǒng)風險不能通過多樣化投資抵消。可通過證券多樣化消除這類風險。因而也稱為可分散風險或可多樣化風險,屬于系統(tǒng)性風險的是( ),可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。系統(tǒng)性風險是指由于全局性事件引起的投資收益變動的不確定性
22證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理有哪些要求?:證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理有哪些要求?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確規(guī)定:證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況。
377證券投資顧問業(yè)務風險揭示書有哪些要求?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機構的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員影響服務連續(xù)性的風險。應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估,以便于證券公司、證券投資咨詢機構根據(jù)投資者的風險承受能力和服務需求。向投資者提供適當?shù)淖C券投資顧問服務。
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