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首頁證券投資顧問考試證券投資顧問業(yè)務專業(yè)問答正文
證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些?
幫考網校2020-05-13 09:08
精選回答

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些?

證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

1. 證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構從業(yè)人員的禁止性行為

1)接受他人委托從事證券投資。

2)與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失,或向委托人承諾證券投資收益。

3)依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

【不越權、不承諾、不騙人】

2. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為

1)代理委托人從事證券投資。

2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

3)買賣本咨詢機構提供服務的證券

4)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。

【注:根據(jù)新《證券法》對本知識點進行了修訂,與輔導教材不一致,以本課件為準】

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