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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券投資顧問服務協議的要求包括哪幾條?
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的相關信息,評估客戶的風險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
證券投資顧問服務協議應當包括下列內容:
(1)當事人的權利與義務。
(2)證券投資顧問服務的內容與方式。
(3)證券投資顧問的職責和禁止行為。
(4)收費標準和支付方式。
(5)爭議或者糾紛解決方式。
(6)終止或者解除協議的條件和方式。
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下面我們來做一道例題,加深對這個知識點的印象,以便同學們能夠知己知彼,百戰(zhàn)不殆!
【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂( ),并對協議實行編號管理。
A. 證券投資顧問服務協議
B. 資產托管協議
C. 推廣代理協議
D. 保本保底補充協議
【答案】A
【解析】根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議,并對協議實行編號管理。證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起5個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時,證券投資顧問服務協議解除。
162證券投資顧問業(yè)務的主要風險分為哪幾類?:證券投資顧問業(yè)務的主要風險分為哪幾類?證券投資顧問業(yè)務主要風險類別有信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險、合規(guī)風險和戰(zhàn)略風險等:系統(tǒng)性風險,系統(tǒng)風險不能通過多樣化投資抵消。可通過證券多樣化消除這類風險。因而也稱為可分散風險或可多樣化風險,屬于系統(tǒng)性風險的是( ),可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。系統(tǒng)性風險是指由于全局性事件引起的投資收益變動的不確定性
22證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理有哪些要求?:證券投資顧問業(yè)務投資者適當性管理有哪些要求?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確規(guī)定:證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。
377證券投資顧問業(yè)務風險揭示書有哪些要求?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機構的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因導致更換投資顧問服務人員影響服務連續(xù)性的風險。應向證券公司、證券投資咨詢機構說明自身資產與收入狀況、投資經驗、投資需求和風險偏好等情況并接受評估,以便于證券公司、證券投資咨詢機構根據投資者的風險承受能力和服務需求。向投資者提供適當的證券投資顧問服務。
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