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首頁證券投資顧問考試證券投資顧問業(yè)務專業(yè)問答正文
證券投資顧問服務協議的要求包括哪幾條?
幫考網校2020-05-12 14:17
精選回答

證券投資顧問服務協議的要求包括哪幾條?

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的相關信息,評估客戶的風險承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

證券投資顧問服務協議應當包括下列內容:

1)當事人的權利與義務

2)證券投資顧問服務的內容與方式

3)證券投資顧問的職責和禁止行為

4)收費標準和支付方式

5)爭議或者糾紛解決方式。

6)終止或者解除協議的條件和方式

下面我們來做一道例題,加深對這個知識點的印象,以便同學們能夠知己知彼,百戰(zhàn)不殆!

【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂(  ),并對協議實行編號管理。

A. 證券投資顧問服務協議

B. 資產托管協議

C. 推廣代理協議

D. 保本保底補充協議

【答案】A

【解析】根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務,應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議,并對協議實行編號管理。證券投資顧問服務協議應當約定,自簽訂協議之日起5個工作日內,客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時,證券投資顧問服務協議解除。

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