證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為。

證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理應遵循怎樣的要求？：證券投資顧問業(yè)務各環(huán)節(jié)留痕管理應遵循怎樣的要求？證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。（3）業(yè)務留痕是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。【例題?單選題】業(yè)務留痕是證券公司各項業(yè)務的基本要求。

如何理解證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制？：客戶回訪是企業(yè)用來進行產(chǎn)品或服務滿意度調(diào)查、客戶消費行為調(diào)查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪。III.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

證券投資顧問服務協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問服務協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，證券投資顧問服務協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：（2）證券投資顧問服務的內(nèi)容與方式。【例題?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，A. 證券投資顧問服務協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，證券投資顧問服務協(xié)議應當約定

證券投資顧問業(yè)務的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務的流程包括服務模式的選擇和設計、客戶簽約、形成服務產(chǎn)品、服務提供這幾個程序。選擇和設計個性化或者標準化的顧問服務模式，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務或產(chǎn)品。告知客戶服務內(nèi)容、方式、收費以及風險情況，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務產(chǎn)品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務人員，投資顧問服務人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務。

與證券投資顧問業(yè)務相關(guān)的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，相關(guān)規(guī)定對證券投資顧問業(yè)務的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設、投資顧問業(yè)務的適當性管理、客戶的告知義務、風險揭示、投資顧問服務協(xié)議、服務收費這幾個方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應，（2）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務。

如何理解證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險保留。合規(guī)風險是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險：（2）應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制。（3）應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的內(nèi)容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務的內(nèi)容是怎樣的？理財規(guī)劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風險管理與保險規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議的服務。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內(nèi)容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內(nèi)容有哪些？投資組合是由投資人或金融機構(gòu)所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合。考慮風險資產(chǎn)與無風險資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無風險資產(chǎn)，為了收益性需要組合風險資產(chǎn)。考慮如何組合風險資產(chǎn)，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。2. 證券投資組合管理的目標。也就是使組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實行的準入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學識、技術(shù)和能力的必備標準。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問業(yè)務的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。