證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專(zhuān)業(yè)問(wèn)答正文
證券交易所有怎樣的組織架構(gòu)?
幫考網(wǎng)校2020-06-04 17:26
精選回答

證券交易所有怎樣的組織架構(gòu)?

證券交易所設(shè)理事會(huì),并設(shè)總經(jīng)理1人,總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的情形:

一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員,自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾五年

違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

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