期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定附則有哪些內(nèi)容？

第四十條期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

第四十一條對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

第四十二條特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

第四十三條本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字[2007]257號(hào)）同時(shí)廢止。

下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例，給大家說(shuō)明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對(duì)大家有所幫助。

【例題·單選題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（    ）。

A. 期貨公司

B. 期貨交易所

C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)，真實(shí)，準(zhǔn)確和完整。

【例題·單選題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（    ）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B. 期貨交易所

C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第四條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

【例題·單選題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（    ）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配，發(fā)放和管理。

A. 期貨公司

B. 期貨交易所

C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配，發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

【例題·單選題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定根據(jù)》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立（    ）。

A. 結(jié)算賬戶

B. 交易編碼

C. 資金賬號(hào)

D. 統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

【答案】D

【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。