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期貨市場客戶開戶管理規(guī)定監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-08-14 11:12
精選回答

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些?

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定監(jiān)督管理的內(nèi)容如下:

第三十三條中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報(bào)告中國證監(jiān)會。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?span>

第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條①的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條②、第六十九條③的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條④的規(guī)定進(jìn)行處分。

2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條。

2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條。

2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條。

2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條。

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