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期貨市場客戶開戶管理規(guī)定監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些?
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定監(jiān)督管理的內(nèi)容如下:
第三十三條中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報(bào)告中國證監(jiān)會。
監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
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第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十六條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?span>
第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條①的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條②、第六十九條③的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。
第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條④的規(guī)定進(jìn)行處分。
①2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條。
②2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條。
③2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條。
④2016年修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條。
33證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法附則內(nèi)容有哪些?:證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法附則內(nèi)容如下:第四十八條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢,第四十九條證券期貨市場行業(yè)組織在履行自律管理職責(zé)中,實(shí)施誠信約束、激勵(lì)的,參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第106號)同時(shí)廢止。下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例,【例題·多選題】制定管理辦法的目的是什么( )。A. 加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)
138證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法是根據(jù)什么制定的?:證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法是根據(jù)什么制定的?第一條為了加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè),第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡稱誠信檔案),記錄證券期貨市場誠信信息。第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理,第四條公民(自然人)、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則。
168期貨市場客戶開戶管理規(guī)定附則有哪些內(nèi)容?:期貨市場客戶開戶管理規(guī)定附則有哪些內(nèi)容?第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí),監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會員。確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。客戶開立期貨賬戶時(shí)負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是( )。期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后
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