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對基金宣傳推介材料的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?
幫考網(wǎng)校2020-06-03 15:00
精選回答

對基金宣傳推介材料的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?

公開募集方式亦稱一般募集方式。向社會公眾和機構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量,增強股票的流動性,能使股票的持有人眾多而且分散,不至于集中在少數(shù)大戶手中,有利于提高公司的社會性。

(一)基金宣傳推薦材料的內(nèi)容

基金宣傳推介材料,是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布,使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息,包括:

1)公開出版資料;

2)宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關的公告等面向公眾的宣傳資料;

3)海報、戶外廣告;

4)電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料;

5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

(二)基金宣傳推介材料的審核

1)基金管理人:基金宣傳推介材料應當事先經(jīng)管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2)其他基金銷售機構(gòu):應當事先經(jīng)基金銷售機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)的高級管理人員檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(三)基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形

1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2)預測基金的證券投資業(yè)績;

3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;

5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;

6)登載單位或者個人的推薦性文字;

7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字,以提醒投資人注意投資風險,仔細閱讀基金合同和基金招募說明書,了解基金的具體情況。

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