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基金市場誠信監(jiān)管的概念是什么?
2019年大綱新增內容,內容來源于自2018 年7 月1 日起施行的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號)。為了加強證券期貨市場誠信建設,保護投資者合法權益,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據有關法律、行政法規(guī),制定本辦法。
中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫,即誠信信息,誠信信息的界定、采集與管理,誠信信息的公開、查詢,誠信約束、激勵與引導等,適用本辦法。
公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應當誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權益的不誠實信用行為。-誠信監(jiān)管的概念20200602103932766.png)
中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導。
326基金市場誠信信息包含的主要內容有哪些?:(2)中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比;(5)中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;(6)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施,(7)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構調查及采取強制措施。
306基金市場誠信監(jiān)管的對象包括哪些?:中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,(3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌轉讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人。
210基金市場誠信監(jiān)管的概念是什么?:基金市場誠信監(jiān)管的概念是什么?內容來源于自2018 年7 月1 日起施行的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號)。為了加強證券期貨市場誠信建設,維護證券期貨市場秩序,促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展,中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫,誠信信息的界定、采集與管理,公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則。
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