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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專業(yè)問答正文
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理是怎樣的?
幫考網(wǎng)校2020-07-02 09:12
精選回答

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理是怎樣的?

證券、期貨投資咨詢,是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

(一)形式

接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。

(二)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),5以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

2.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4.有公司章程。

5.有健全的內(nèi)部管理制度。

6.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

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