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證券市場監(jiān)管的目標和手段是怎樣的?
證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。
一、證券市場監(jiān)管目標
(一)國際證監(jiān)會制定的監(jiān)管目標
一是保護投資者利益;
二是保證證券市場的公平、效率和透明;
三是降低系統(tǒng)性風險。
(二)我國證券市場監(jiān)管目標
1.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用;
2.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構依法經營;
3.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;
4.根據國家宏觀經濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經濟發(fā)展相適應。
二、證券市場監(jiān)管手段
(一)法律手段
法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。
這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。
(二)經濟手段
經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等,對證券市場進行干預。
這種手段相對比較靈活,但調節(jié)過程可能較慢,存在時滯。
(三)行政手段
行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預。
這種手段比較直接,但運用不當可能違背市場規(guī)律,無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
一般多在證券市場發(fā)展初期,法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
下面我們來做兩道證券從業(yè)考試例題,加深對這個知識點的印象,以便同學們能夠百戰(zhàn)不殆!
【例題?單選題】我國證券市場的監(jiān)管目標是( )。
Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用
Ⅱ.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構依法經營
Ⅲ.根據國家宏觀經濟管理需要,調控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經濟發(fā)展相適應
Ⅳ.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持市場正常秩序
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】選項A正確:借鑒國際標準并根據我國的具體情況,我國證券市場的監(jiān)管目標是:
(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用;(2)保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構依法經營;
(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;(4)根據國家宏觀經濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調控證券市場與證券交易規(guī)模,引導投資方向,使之與經濟發(fā)展相適應。
【例題?單選題】證券市場監(jiān)管的手段包括( )。
Ⅰ.法律手段
Ⅱ.經濟手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.道德手段
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】選項D正確:證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段(Ⅰ正確)、經濟手段(Ⅱ正確)、行政手段(Ⅲ正確)。
306銀行間債券市場與交易所債券市場的托管方式是怎樣的?:銀行間債券市場與交易所債券市場的托管方式是怎樣的?包括商業(yè)銀行、農村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機構進行債券買賣和回購的市場。債券的托管與結算都在中國證券登記結算公司。1.銀行間債券市場的托管方式,直接結算成員(與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網的)可以代理間接結算成員(未聯(lián)網,記錄所有權的轉移過程(國債由中登在中債登開立名義托管賬戶,中登承擔其他債券的登記、托管職責)。
355證券市場監(jiān)管的目標和手段是怎樣的?:證券市場監(jiān)管的目標和手段是怎樣的?證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。二、證券市場監(jiān)管手段,法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的,這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等。
217證券市場監(jiān)管的意義是什么?:證券市場監(jiān)管的意義是什么?證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段,各國都致力于建立全國統(tǒng)一的證券市場體系和與之相適應的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制,把營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務。確立了指導證券市場健康發(fā)展的“(一)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。(二)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。
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