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首頁證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識專業(yè)問答正文
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么?
幫考網(wǎng)校2020-07-01 09:42
精選回答

證券投資咨詢業(yè)務(wù)的含義是什么?

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

根據(jù)服務(wù)對象的不同,證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以分為:面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù);為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù);為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務(wù)。

證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式:證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告。

【證券投資顧問業(yè)務(wù)】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

解決問題:就“要不要投?怎么投?”問題給出建議。

【發(fā)布證券研究報告】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析,形成證券估值、投資評級等投資分析意見,制作證券研究報告,并向客戶發(fā)布的行為。

證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

解決問題:分析證券、發(fā)布報告,不針對單獨個體給建議。

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