證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管法律責(zé)任是什么？

私人證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。也就是說(shuō)，投資顧問(wèn)提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)用等。

1. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的：

（1）一般情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施.

（2）情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰。

（3）涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

2. 下列情形，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)：

（1）執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的；

（2）受到刑事處罰的；

（3）被市場(chǎng)禁入的；

（4）因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的；

（5）違反職業(yè)道德的。

3. 從業(yè)人員一般性禁止行為：

（1）從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

（2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

（3）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

（4）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

（5）貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

（7）買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。

（8）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

（10）泄露客戶資料。

4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（1）接受他人委托從事證券投資。

（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

（3）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

5. 《中華人民共和國(guó)證券法》明確規(guī)定：

（1）未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

（2）投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

下面我們以證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試的兩道例題為例，給大家說(shuō)明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對(duì)大家有所幫助。

【例題·單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（  ）可以采取監(jiān)管措施。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 國(guó)務(wù)院

C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】D

【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

【例題·單選題】下列關(guān)于從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

Ⅰ.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法量刑

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶（Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰（Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。