期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？

期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

業(yè)務(wù)范圍：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、其他期貨業(yè)務(wù)。

1. 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

2. 期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)

（1）期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；

（2）期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)；

（3）期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。

3. 事先審批的業(yè)務(wù)事項(xiàng)及審批時(shí)限

根據(jù)《條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2個(gè)月）

（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（2個(gè)月）

（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（20日）

（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（2個(gè)月）

（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（20日）

上述第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；上述所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形

根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；

（2）成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；

（3）主動提出注銷申請；

（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

下面我們以證券從業(yè)資格考試的兩道例題為例，給大家說明一下這個(gè)知識點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（  ）。

I.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

II.成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月內(nèi)未開始營業(yè)

III.開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

IV.主動提出注銷申請

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

【答案】C

【解析】選項(xiàng)C正確：期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

（1）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；

（2）成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；

（3）主動提出注銷申請；

（4）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

【例題·單選題】期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（  ）。

I.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

II.變更業(yè)務(wù)范圍

III.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

IV.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

【答案】C

【解析】選項(xiàng)C正確：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；

（2）變更業(yè)務(wù)范圍；

（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；

（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上述第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；上述所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。