擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任有哪些？:擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任有哪些？證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。未經國家有關主管部門注冊，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金，（1）根據(jù)最新《證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的；處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。

擅自公開或變相公開發(fā)行證券是怎樣認定的？:證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定：1. 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征，公開發(fā)行證券。任何單位和個人不得公開發(fā)行證券：向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票。

監(jiān)管部門對科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施是什么？:依法批準交易所制定的上市條件、審核標準、 審核程序、上市委員會制度、信息披露、保薦、發(fā)行承銷等方面的制度規(guī)則，指導交易所制定與發(fā)行上市審核相關的其他業(yè)務規(guī)則。2.中國證監(jiān)會建立對交易所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機制，3.中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關工作進行年度例行檢查。