擅自公開或變相公開發(fā)行證券是怎樣認(rèn)定的？:證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場(chǎng)依法向投資者以同一條件出售證券的行為。擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定：1. 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征，公開發(fā)行證券。任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券：向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開發(fā)行證券；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。

監(jiān)管部門對(duì)科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施是什么？:依法批準(zhǔn)交易所制定的上市條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、 審核程序、上市委員會(huì)制度、信息披露、保薦、發(fā)行承銷等方面的制度規(guī)則，指導(dǎo)交易所制定與發(fā)行上市審核相關(guān)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)交易所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過(guò)程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制，3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過(guò)程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行年度例行檢查。

監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？:監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其釆取的監(jiān)管措施等。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管。