擅自公開或變相公開發(fā)行證券是怎樣認(rèn)定的？:證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定：1. 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征，公開發(fā)行證券。任何單位和個人不得公開發(fā)行證券：向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。

監(jiān)管部門對科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施是什么？:依法批準(zhǔn)交易所制定的上市條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、 審核程序、上市委員會制度、信息披露、保薦、發(fā)行承銷等方面的制度規(guī)則，指導(dǎo)交易所制定與發(fā)行上市審核相關(guān)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。2.中國證監(jiān)會建立對交易所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機制，3.中國證監(jiān)會對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行年度例行檢查。

監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？:監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？1.中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，2.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其釆取的監(jiān)管措施等。4.中國證監(jiān)會對股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管。