擅自公開或變相公開發(fā)行證券是怎樣認(rèn)定的？:證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，在證券發(fā)行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定：1. 擅自公開或變相公開發(fā)行證券的行為特征，公開發(fā)行證券。任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券：向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為擅自公開發(fā)行證券；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。

國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備怎樣的條件？:國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備怎樣的條件？國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，是指進(jìn)行開發(fā)性貸款和投資的多邊、雙邊以及地區(qū)國際開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：其中至少應(yīng)有一家評(píng)級(jí)公司在中國境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力。

監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？:監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？1.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，2.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務(wù)資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其釆取的監(jiān)管措施等。4.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管。