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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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約定購回式證券交易是什么?
約定購回式證券交易是指符合條件的投資者以約定價(jià)格向指定交易的證券公司賣出特定證券,并約定在未來某一日期,按照另一約定價(jià)格購回的交易行為。
1. 基本概念
特征:先賣后買,孳息歸客戶。
約定購回式證券交易,是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
-法律法規(guī)-約定購回式證券交易20200709162230275.png)
2. 其他主要規(guī)則
對(duì)證券公司的要求:
建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào),由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。
與客戶之間的糾紛,不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。
195約定購回式證券交易是什么?:約定購回式證券交易是指符合條件的投資者以 約定價(jià)格向指定交易的證券公司賣出特定證券,按照另一約定價(jià)格購回的交易行為。孳息歸客戶,約定購回式證券交易,是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券。證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易:對(duì)證券公司的要求。
235違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:違反證券業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(三)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中,由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;(四)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的,由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;
276違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:是指證券持有人依照交易規(guī)則,將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣,證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的。責(zé)令依法處理非法持有的證券;4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任,買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(債券、基金、銀行理財(cái)不限制)。
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