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趨勢線有哪些作用?:趨勢線有哪些作用?
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證券研究報告對制作有哪些要求?:(1)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度,(2)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則,(3)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險,(1)證券研究報告應(yīng)當由署名證券分析師之外的證券分析師或者專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核,(1)證券研究報告應(yīng)當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。
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證券研究報告對象覆蓋的要求有哪些?:證券研究報告對象覆蓋的要求:將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并做出證券估值或投資評級,應(yīng)當由研究部門或者研究子公司獨立做出決定并履行內(nèi)部審核程序;【例題·單選題】證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時,Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待:Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告,Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告,Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待。
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