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證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定?
證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,也指專門的種類產(chǎn)品,是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品,其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票,債權(quán)市場產(chǎn)品如債券,衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機制,加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理,明確具體的操作規(guī)程,切實落實承銷責(zé)任。
證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊,專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機制,以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進(jìn)行集體決策。重要事項包括但不限于:發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排。
-法律法規(guī)-證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定20200707114709336.png)
決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件,并由參與決策的人員確認(rèn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制,通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險。
證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策,以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則,明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內(nèi)容。
包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件,并由參與決策人員確認(rèn)。
證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程,獨立發(fā)表意見。
157證券公司信用業(yè)務(wù)法規(guī)概述有哪些?:證券公司信用業(yè)務(wù)法規(guī)概述有哪些?指證券信用交易涉及的買賣雙方相互給予的信用,以及證券選擇權(quán)買賣信用等。指證券商或證券金融機構(gòu)對顧客的貸款貸券業(yè)務(wù)。證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)“的第五節(jié)專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出一般性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
395違反公司債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任有哪些?:依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為,1.對違反法律法規(guī)及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定的機構(gòu)和人員,中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人、承銷機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取上述1.規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施;發(fā)行人違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施;
302違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?:違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任是什么?依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為,中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施,中國證監(jiān)會可以采取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條規(guī)定的監(jiān)管措施,還可以采取3至12個月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
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