證券從業(yè)資格
報考指南考試報名準(zhǔn)考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)專業(yè)問答正文
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定?
幫考網(wǎng)校2020-07-07 11:54
精選回答

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制有什么規(guī)定?

證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,也指專門的種類產(chǎn)品,是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。主要包括資本證券貨幣證券商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產(chǎn)品,其中包括產(chǎn)權(quán)市場產(chǎn)品如股票,債權(quán)市場產(chǎn)品如債券,衍生市場產(chǎn)品如股票期貨、期權(quán)、利率期貨等。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機制,加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理,明確具體的操作規(guī)程,切實落實承銷責(zé)任。

證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊,專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機制,以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進(jìn)行集體決策。重要事項包括但不限于:發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排。

決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件,并由參與決策的人員確認(rèn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制,通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險

證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行集體決策,以現(xiàn)場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則,明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內(nèi)容。

包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件,并由參與決策人員確認(rèn)。

證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程,獨立發(fā)表意見。

推薦視頻
證券從業(yè)考試百寶箱離考試時間311天
學(xué)習(xí)資料免費領(lǐng)取
免費領(lǐng)取全套備考資料
測一測是否符合報考條件
免費測試,不要錯過機會
提交
互動交流

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試熱門資料

溫馨提示

信息提交成功,稍后幫考專業(yè)顧問免費為您解答,請保持電話暢通!

我知道了~!
溫馨提示

信息提交成功,稍后幫考專業(yè)顧問給您發(fā)送資料,請保持電話暢通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任聯(lián)系您發(fā)送資料,請保持電話暢通!

民乐县| 广宁县| 固安县| 杭锦后旗| 高尔夫| 裕民县| 双鸭山市| 鄂伦春自治旗| 庆安县| 德化县| 麻阳| 锡林郭勒盟| 惠来县| 桃源县| 浦县| 清远市| 密山市| 石柱| 青阳县| 浦东新区| 科技| 丘北县| 浪卡子县| 绥中县| 甘洛县| 卢龙县| 莱州市| 安丘市| 左云县| 岳阳县| 无极县| 河北区| 黑水县| 会宁县| 青神县| 同江市| 濮阳县| 盘锦市| 中超| 玉山县| 阳城县|