與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動。

一、法律、行政法規(guī)

新《證券法》第八章“證券公司”、第十章“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定；《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四章“業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制”第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

二、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

除上述法律及行政法規(guī)外，證券投資咨詢業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等。

三、非法證券投資咨詢活動常見特征

根據(jù)上述法律法規(guī)及文件相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事該業(yè)務(wù)。非法證券投資咨詢的常見特征是：無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。同時(shí)符合下列3個(gè)條件的，可能涉嫌非法證券投資咨詢：

（一）行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括：

1.未取得證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)；

2.未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，或取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的個(gè)人。

（二）向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

（三）直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益。