證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求是什么？

私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問費(fèi)用等。

1. 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織實(shí)施方式

（1）證券公司高級(jí)管理人員，保薦代表人及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人員，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（2）公司的執(zhí)業(yè)人員：

①營(yíng)業(yè)部的執(zhí)業(yè)人員，由營(yíng)業(yè)部所在地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織法律法規(guī)、職業(yè)道德兩部分內(nèi)容的培訓(xùn)；由證券公司組織業(yè)務(wù)規(guī)則、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策和業(yè)務(wù)創(chuàng)新三部分內(nèi)容的培訓(xùn)（證券公司營(yíng)業(yè)部所在地尚未成立地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的，由證券公司負(fù)責(zé)）。

②證券公司其他執(zhí)業(yè)人員由證券公司組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（3）證券投資基金管理公司、商業(yè)銀行基金托管部、資產(chǎn)管理公司的證券執(zhí)業(yè)人（除第（1）款規(guī)定的人員），由本單位組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，也可委托所在地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

（4）其他機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司等）證券執(zhí)業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，參照證券公司營(yíng)業(yè)部的組織方式。

（5）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)具體情況，對(duì)培訓(xùn)組織方式進(jìn)行調(diào)整。

2. 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)相關(guān)信息報(bào)送

（1）各培訓(xùn)組織單位應(yīng)在培訓(xùn)實(shí)施前1個(gè)月，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)報(bào)送培訓(xùn)計(jì)劃。

證券公司、證券投資基金管理公司等機(jī)構(gòu)報(bào)送的培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)后報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)后執(zhí)行。培訓(xùn)計(jì)劃有變更的，應(yīng)在培訓(xùn)實(shí)施前及時(shí)將計(jì)劃變更信息報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（2）各培訓(xùn)組織單位應(yīng)在結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，通過證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)信息系統(tǒng)報(bào)送培訓(xùn)實(shí)施情況及培訓(xùn)人員的相關(guān)信息。證券公司、證券投資基金管理公司等機(jī)構(gòu)報(bào)送的培訓(xùn)信息，需經(jīng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)后提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

3. 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)

從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員、合規(guī)總監(jiān)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)定期參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（1）必修部分的學(xué)習(xí)目的主要是加強(qiáng)從業(yè)人員的守法意識(shí)和職業(yè)道德水平。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)本大綱的要求及證券市場(chǎng)新發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)組織面授培訓(xùn)和發(fā)布遠(yuǎn)程培訓(xùn)課件。

（2）選修部分的學(xué)習(xí)目的主要是通過學(xué)習(xí)選修部分內(nèi)容加深對(duì)證券市場(chǎng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新理論的學(xué)習(xí)和了解、提高自身的專業(yè)素質(zhì)。

對(duì)選修部分的培訓(xùn)，主要由各會(huì)員公司自行組織，也可參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及地方協(xié)會(huì)組織的相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)。

下面我們以證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的一道例題為例，給大家說明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對(duì)大家有所幫助。

【例題·單選題】《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》中選修內(nèi)容包括（  ）。

Ⅰ.執(zhí)業(yè)行為規(guī)范    

Ⅱ.新產(chǎn)品

Ⅲ.新業(yè)務(wù)  

Ⅳ.理論與技術(shù)前沿

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ       

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職A培訓(xùn)大綱 （2014）》分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容兩大部分。其中，必修內(nèi)容包含法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范兩部分， 選修內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿三部分（Ⅱ項(xiàng)、Ⅲ項(xiàng)、Ⅳ項(xiàng)正確）。