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托管職責的履行和基金托管業(yè)務基本規(guī)范是什么?
基金托管業(yè)務是指有托管資格的銀行接受基金管理公司或其他客戶的委托,安全保管所托基金的資產(chǎn),并辦理有關(guān)資金清算,安全估值,會計核算,監(jiān)督基金管理人投資運作等業(yè)務的經(jīng)營活動。基金公司向銀行支付基金托管費,一般按照基金托管凈值的一定比例支付。
(一)托管職責的履行
基金托管人應當安全保管基金財產(chǎn),按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責:
1. 為所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶,確保基金財產(chǎn)的獨立與完整。
2. 建立與基金管理人的對賬機制,定期核對資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)。
3. 對基金財產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負保密義務。
(二)基金托管業(yè)務基本規(guī)范
1. 資產(chǎn)獨立;
2. 業(yè)務隔離;
3. 信息保密;
4. 資金存管;
5. 結(jié)算職責;
6. 風險準備金計提;
7. 估值復核;
8. 投資監(jiān)督;
9. 配合管理人召集基金委托人大會。
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托管職責的履行和基金托管業(yè)務基本規(guī)范是什么?:托管職責的履行和基金托管業(yè)務基本規(guī)范是什么?基金托管業(yè)務是指有托管資格的銀行接受基金管理公司或其他客戶的委托,安全保管所托基金的資產(chǎn),監(jiān)督基金管理人投資運作等業(yè)務的經(jīng)營活動。基金公司向銀行支付基金托管費,一般按照基金托管凈值的一定比例支付。基金托管人應當安全保管基金財產(chǎn):按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責,1. 為所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶。
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證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求是什么?:證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求是什么?證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營機構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理,資產(chǎn)管理業(yè)務是證券經(jīng)營機構(gòu)在傳統(tǒng)業(yè)務基礎(chǔ)上發(fā)展的新型業(yè)務。證券經(jīng)營機構(gòu)通過建立附屬機構(gòu)來管理投資者委托的資產(chǎn)。根據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》等規(guī)定,證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守以下要求:對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。
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證券公司業(yè)務規(guī)范的法律責任和監(jiān)管措施是什么?:證券公司業(yè)務規(guī)范的法律責任和監(jiān)管措施是什么?中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理。(4)本機構(gòu)證券投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定。
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