期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）是什么時候?qū)嵤┑模?span>

第四十七條本準(zhǔn)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。2003年7月1日頒布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》同時廢止。

下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例，給大家說明一下這個知識點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（    ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A. 所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B. 所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

D. 中國證監(jiān)會

【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

【例題·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（    ）。

A. 報告期貨交易所

B. 報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C. 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

D. 報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條第二項規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信，違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

【例題·單選題】當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（    ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決.

A. 中國期貨業(yè)協(xié)會

B. 期貨交易所

C. 所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

【例題·單選題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（    ）。

A. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

D. 如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。