證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法什么時候開始施行？

第三十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。

下面是針對期貨從業(yè)資格考試的知識點(diǎn)舉出的例題，供大家深入理解考點(diǎn)，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識點(diǎn)，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】證券公司從事期貸中間介絡(luò)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（    ）。

A. 期貨投資咨詢資格

B. 證券投資咨詢資格

C. 期貨從業(yè)人員資格

D. 證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

【例題·單選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（    ）行為。

A. 利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B. 代客戶交存保證金

C. 代客戶接收交易密碼

D. 向客戶提示風(fēng)險

【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（二）提供期貨行情信息，交易設(shè)施；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割，不得代期貨公司客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取，劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼，資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收，保管或者修改交易密碼。第二十三條規(guī)定，期貨，現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

【例題·單選題】某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（    ）對客戶承擔(dān)。

A. 證券公司與期貨公司共同

B. 證券公司或期貨公司

C. 期貨公司

D. 證券公司

【答案】C

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。