2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。大家可以通過(guò)了解掌握證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的命題規(guī)律，然后花時(shí)間總結(jié)分析，積極備考!接下來(lái)讓我們看看今天呈現(xiàn)的歷年真題究竟是怎么樣的：

1、公司債券包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.信用公司債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.保證公司債券

Ⅳ.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：公司債券的類型：

(1)信用公司債券；(Ⅰ正確)

(2)不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券；

(3)保證公司債券；(Ⅲ正確)

(4)收益公司債券；

(5)可轉(zhuǎn)換公司債券；(Ⅱ正確)

(6)附認(rèn)股權(quán)證的公司債券；(Ⅳ正確)

(7)可交換債券。

2、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的()。【選擇題】

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的三板市場(chǎng)。三板市場(chǎng)即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。

3、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

4、金融債券的發(fā)行目的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.籌資用于某種特殊用途

Ⅱ.改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

Ⅲ.提高波動(dòng)負(fù)債

Ⅳ.增加核心資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有：

(1)籌資用于某種特殊用途；(Ⅰ正確)

(2)改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。(Ⅱ正確)

5、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.市場(chǎng)流動(dòng)性與國(guó)際市場(chǎng)持平

B.投資者結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷分散

C.市場(chǎng)成員不斷擴(kuò)容，參與主體日漸多元

D.兼具投資和流動(dòng)性管理功能

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：銀行間債券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：市場(chǎng)規(guī)模快速擴(kuò)大，直接融資比例不斷上升；市場(chǎng)成員不斷擴(kuò)容，參與主體日漸多元；市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能；發(fā)行主體以國(guó)有企業(yè)為主，其他主體積極參與；投資者結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷分散；與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低。

6、目前，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主要包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)中國(guó)人民銀行2008年4月12日發(fā)布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券”。非金融企業(yè)債務(wù)融資工具目前主要包括短期融資券(Ⅰ正確)、超級(jí)短期融資券(Ⅲ正確)、中期票據(jù)(Ⅳ正確)、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具(Ⅱ正確)等類型。

7、某剩余期限為5年的國(guó)債，票面利率8%，面值100元，每年付息2次，每次付息4元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為102元，則其到期收益率是()。【選擇題】

A.7.5128%

B.6.8910%

C.8.1242%

D.9.0102%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：債券的到期收益率是使債券未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用的相同的貼現(xiàn)率。題中債券每半年付息一次，每次支付票面利息的一般，則到期收益率公式為：

8、可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后()個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：可轉(zhuǎn)換債券的票面利率(或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率)是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率(或優(yōu)先股票股息率)，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券(或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票)。可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

9、證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期()年。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

10、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于()年。【選擇題】

A.1983

B.1893

C.1981

D.1982

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)成立于1983年。

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