2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。大家可以通過(guò)了解掌握證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的命題規(guī)律，然后花時(shí)間總結(jié)分析，積極備考!接下來(lái)讓我們看看今天呈現(xiàn)的歷年真題究竟是怎么樣的：

1、下列關(guān)于優(yōu)先股票的表述正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)

Ⅱ.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定

Ⅲ.優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的

Ⅳ.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：優(yōu)先股股東一般無(wú)表決權(quán)，其具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定。(Ⅰ、Ⅱ錯(cuò)誤)

2、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.逐日計(jì)算并累計(jì)

Ⅱ.逐月計(jì)算并累計(jì)

Ⅲ.按月支付

Ⅳ.按季支付

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)(Ⅰ正確)，按月支付給托管人(Ⅲ正確)。

3、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的

Ⅱ.次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(含5年)

Ⅲ.除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失

Ⅳ.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的(Ⅰ正確)，固定期限不低于5年(含5年)(Ⅱ正確)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失(Ⅲ正確)，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)(Ⅳ正確)。

4、我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.集合競(jìng)價(jià)方式

Ⅱ.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

Ⅲ.價(jià)格優(yōu)先方式

Ⅳ.數(shù)量?jī)?yōu)先方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是集合競(jìng)價(jià)方式(Ⅰ正確)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式(Ⅱ正確)。

5、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院投資項(xiàng)目管理辦公室批準(zhǔn)

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B錯(cuò)誤：設(shè)立基金管理公司除了滿足一系列條件外，還需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6、股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.資產(chǎn)收益權(quán)

Ⅱ.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)

Ⅲ.重大決策權(quán)

Ⅳ.選擇管理者權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利。股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)(Ⅰ正確)、重大決策權(quán)(Ⅲ正確)、選擇管理者權(quán)等(Ⅳ正確)。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

7、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。【選擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)較高

B.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

C.運(yùn)作靈活

D.向特定的投資者發(fā)售的基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行；基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制；基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。

8、()年，香港和內(nèi)地之間啟動(dòng)了 “債券通”計(jì)劃，境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以借助中國(guó)香港債券市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)。【選擇題】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2017年，香港和內(nèi)地之間啟動(dòng)了 “債券通”計(jì)劃，境內(nèi)外機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以借助中國(guó)香港債券市場(chǎng)進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)。

9、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。【選擇題】

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

10、()是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。【選擇題】

A.利率債

B.信用債

C.企業(yè)債

D.金融債

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書，正常情況下利率債的信用風(fēng)險(xiǎn)很小，影響其內(nèi)在價(jià)值的因素主要是市場(chǎng)利率或資金的機(jī)會(huì)成本。廣義的利率債除了國(guó)債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國(guó)家開發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個(gè)主要品種構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體。

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