中國證券業(yè)協(xié)會依據《證券法》的有關規(guī)定行使的職責有哪些？：是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究；（1）教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；（3）督促會員開展投資者教育和保護活動，（4）制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則。

中國證監(jiān)會誠信管理的有關規(guī)定有哪些？：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，2. 中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱”13. 因非法開設證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息。

證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有哪些？：證券投資基金是指通過向投資者募集資金，由專業(yè)投資機構（基金管理人）進行基金投資與管理，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。證券投資基金與股票、債券的區(qū)別：股票和債券是直接投資工具，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經營效益，投資于股票有較大的風險。債券的直接收益取決于債券利率，基金主要投資于有價證券。

證券法律業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券法律業(yè)務，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。1.律師事務所從事證券法律業(yè)務，證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止；并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務：最近3年從事過證券法律業(yè)務；且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務；或者接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓。

證券經紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？：證券經紀業(yè)務的相關規(guī)定有哪些？證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

什么是信息報送與披露制度？：什么是信息報送與披露制度？證券公司的監(jiān)管制度包括：信息報送與披露制度：（1）信息報送制度，證券公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告。（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露，內容包括公司基本情況、經營性分支機構、業(yè)務許可類新產品、高管人員等信息。這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段！【例題?單選題】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。

證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定有哪些？：證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定有哪些？證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

證券公司中信息披露指的是什么？：證券公司中信息披露指的是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經營證券業(yè)務的機構。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式。

科創(chuàng)板重點服務的企業(yè)類型和行業(yè)領域有哪些？：保薦機構優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。二是屬于新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)。高端裝備領域（包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關技術服務等）；新能源領域（包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能及相關技術服務等）。

證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容有哪些？：證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經營機構向社會公開銷售證券的行為。依法應當由證券公司承銷。證券承銷是證券經營機構代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務的種類。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；