證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí)，受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，2. 針對(duì)業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應(yīng)在合同約定的權(quán)限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，由獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險(xiǎn)控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作狀況。

證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對(duì)客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：沒(méi)收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件是什么？職能和業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)是什么？：指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。2. 動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形。

期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，期貨公司辦理下列事項(xiàng)；4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（ ），I.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?有哪些？主要內(nèi)容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運(yùn)作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范：維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國(guó)的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動(dòng)的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障：

什么是券商柜臺(tái)市場(chǎng)？：柜臺(tái)市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的組成部分，它的交易額超過(guò)了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進(jìn)行。柜臺(tái)市場(chǎng)交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺(tái)市場(chǎng)交易為主。柜臺(tái)市場(chǎng)因?yàn)橘I賣雙方多通過(guò)電話、電報(bào)協(xié)商完成交易，電話市場(chǎng)”券商柜臺(tái)市場(chǎng)。

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；

表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？：表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容有哪些？表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，表外業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)內(nèi)容包括擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)。（1）擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)。包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)。擔(dān)保類（銀行承兌匯票、保函、信用證等）、承諾類（包括但不限于貸款承諾），（2）代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)，為客戶提供投融資服務(wù)但不承擔(dān)代償責(zé)任、不承諾投資回報(bào)的表外業(yè)務(wù)。

股票市場(chǎng)的參與主體有哪些？：股票市場(chǎng)是已經(jīng)發(fā)行的股票轉(zhuǎn)讓、買賣和流通的場(chǎng)所，包括交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)兩大類別。股票市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)和交易活動(dòng)比發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）更為復(fù)雜，股票市場(chǎng)的前身起源于1602年荷蘭人在阿姆斯特河大橋上進(jìn)行荷屬東印度公司股票的買賣，股票市場(chǎng)是投機(jī)者和投資者雙雙活躍的地方，股票市場(chǎng)的不良現(xiàn)象例如無(wú)貨沽空等等，股票市場(chǎng)的參與主體：我國(guó)股票市場(chǎng)投資者群體包括個(gè)人投資者，證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的各市場(chǎng)證券賬戶、代理基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對(duì)證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。

客戶適當(dāng)性管理與委托交易分別包括哪些內(nèi)容？：其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺(tái)委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，（1）客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場(chǎng)的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定。證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對(duì)客戶的交易委托采取限制措施，如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，證券公司接受客戶委托指令時(shí)。