證券公司委托第三方進(jìn)行客戶身份識(shí)別的要求是什么？：證券公司委托第三方進(jìn)行客戶身份識(shí)別的要求是什么？應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在識(shí)別客戶身份方面的職責(zé)，證券公司可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，（1）銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識(shí)別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求。2.委托金融機(jī)構(gòu)以外的進(jìn)行客戶身份識(shí)別的要求：證券公司委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的。

證券公司持續(xù)與重新識(shí)別客戶身份的主要內(nèi)容是什么？：證券公司持續(xù)與重新識(shí)別客戶身份的主要內(nèi)容是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，證券公司應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)：證券公司應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)以下情況時(shí)重新識(shí)別客戶；（3）客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的；（5）證券公司獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。

證券公司客戶身份識(shí)別的基本要求是什么？：證券公司客戶身份識(shí)別的基本要求是什么？任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識(shí)別，證券公司應(yīng)采取相應(yīng)強(qiáng)化的身份識(shí)別措施。證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易。

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？是指依法設(shè)立的在證券市場(chǎng)上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則：證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶【房契】。

證券公司融資管理有哪些基本要求？：證券公司融資管理有哪些基本要求？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購(gòu)等靈活的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道。證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：2. 加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對(duì)手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場(chǎng)等的集中度管理。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，（一）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問(wèn)題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

證券公司與客戶關(guān)系的基本原則是什么？：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營(yíng)以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。

證券公司客戶資產(chǎn)對(duì)提供融資或者擔(dān)保的規(guī)定是什么？：證券公司客戶資產(chǎn)對(duì)提供融資或者擔(dān)保的規(guī)定是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。

帶你快速了解什么是證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性？：帶你快速了解什么是證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對(duì)客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場(chǎng)的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運(yùn)作是國(guó)家有關(guān)金融政策得以貫徹落實(shí)以及證券市場(chǎng)各參與主體合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》通過(guò)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，實(shí)現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。