私募基金的募集主要內(nèi)容講是什么？：私募基金的募集主要內(nèi)容講是什么？是就證券發(fā)行募集方法之差異，以是否向社會(huì)不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券募集資金的區(qū)別，界定為公募募集和私募基金募集。【大綱要求】熟悉私募基金的募集程序。在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金：在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，2.私募基金募集程序；

證券基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括的內(nèi)容是什么？：對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要包括基金管理人、基金托管人以及其他機(jī)構(gòu)。（三）對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管；1.公募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度；應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查。（四）對(duì)公募基金投資與交易行為的監(jiān)管；目前我國的基金主要可投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券等；

證券交易所的主要職能包括哪些？：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所的職能包括（11條）：（二）制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）審核、安排證券上市交易，（四）提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)；（五）組織和監(jiān)督證券交易；（七）對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；（八）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管；

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。4. 建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制；確保客戶能夠及時(shí)獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對(duì)賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動(dòng)；

金融期貨的主要交易制度包括哪些內(nèi)容？：金融期貨的主要交易制度包括哪些內(nèi)容？金融期貨的主要交易制度包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度。是指證券在證券交易所以公開、集中的方式進(jìn)行買賣的交易方式，實(shí)施集中交易后，通過何種途徑及選擇什么方案實(shí)施證券集中交易是首先要考慮的問題。

證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的主要內(nèi)容是什么？：證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的主要內(nèi)容是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。

期貨交易規(guī)則制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：保證金交易制度：任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于擔(dān)保合約的履行和會(huì)員的交易結(jié)算，期貨公司會(huì)員對(duì)其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。對(duì)期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整漲跌停板幅度。期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。

期貨交易所概述有哪些內(nèi)容？：期貨交易所，1. 設(shè)立期貨交易所實(shí)行審批制，設(shè)立期貨交易所。2. 目前中國境內(nèi)的期貨交易所：目前中國境內(nèi)的期貨交易場(chǎng)所分別為鄭州商品交易所（ZCE）、上海期貨交易所（SHFE）、大連商品交易所（DCE）、中國金融期貨交易所（CFFEX），是我國第一家期貨交易所。是中國東北地區(qū)唯一一家期貨交易所。交易品種有股指期貨、國債期貨等。期貨交易所不以營利為目的。

期貨交易和期貨合約的定義是什么？：期貨交易和期貨合約的定義是什么？以公開競(jìng)爭(zhēng)的形式進(jìn)行期貨合約的買賣形式。是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)，期貨合約。是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。3. 期權(quán)合約的定義期權(quán)合約

什么是券商柜臺(tái)市場(chǎng)？：柜臺(tái)市場(chǎng)是證券市場(chǎng)的組成部分，它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進(jìn)行。柜臺(tái)市場(chǎng)交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺(tái)市場(chǎng)交易為主。柜臺(tái)市場(chǎng)因?yàn)橘I賣雙方多通過電話、電報(bào)協(xié)商完成交易，電話市場(chǎng)”券商柜臺(tái)市場(chǎng)。

禁止內(nèi)幕交易指的是什么？：（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；

科創(chuàng)板的交易機(jī)制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？：科創(chuàng)板的交易機(jī)制特別規(guī)定的具體內(nèi)容是什么？上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。科創(chuàng)板股票自上市首個(gè)交易日起可作為融資融券標(biāo)的，降低現(xiàn)有的兩種市價(jià)申報(bào)方式下投資者的成交風(fēng)險(xiǎn)，新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式。在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，6.可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制，對(duì)有效申報(bào)價(jià)格范圍和盤中臨時(shí)停牌情形另行規(guī)定。