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證券基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括的內(nèi)容是什么?

幫考網(wǎng)校2020-07-02 17:12:16
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證券基金監(jiān)管的主要內(nèi)容包括:

1. 基金管理人的監(jiān)管:監(jiān)管基金管理人的資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等方面,確保其合法合規(guī)運作。

2. 基金產(chǎn)品的監(jiān)管:監(jiān)管基金產(chǎn)品的募集、投資、運作等方面,保護投資者權(quán)益。

3. 基金銷售的監(jiān)管:監(jiān)管基金銷售行為,防范欺詐、誤導(dǎo)等違規(guī)行為。

4. 基金公司的監(jiān)管:監(jiān)管基金公司的組織架構(gòu)、經(jīng)營管理、信息披露等方面,確保其合法合規(guī)運作。

5. 基金投資的監(jiān)管:監(jiān)管基金投資行為,防范風(fēng)險,保護投資者權(quán)益。

6. 基金會計的監(jiān)管:監(jiān)管基金會計核算、財務(wù)報告等方面,確保基金會計信息的真實、準確、完整。

7. 基金評估的監(jiān)管:監(jiān)管基金評估機構(gòu)的資質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、評估方法等方面,確保評估結(jié)果的客觀、公正、準確。
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