證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。（9）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資銀行類業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系，（11）應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。4. 建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制；確保客戶能夠及時(shí)獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對(duì)賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動(dòng)；

金融期貨的主要交易制度包括哪些內(nèi)容？：金融期貨的主要交易制度包括哪些內(nèi)容？金融期貨的主要交易制度包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度。是指證券在證券交易所以公開、集中的方式進(jìn)行買賣的交易方式，實(shí)施集中交易后，通過何種途徑及選擇什么方案實(shí)施證券集中交易是首先要考慮的問題。

期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？主要內(nèi)容是什么？：期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度有哪些？期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，期貨公司辦理下列事項(xiàng)；4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（ ），I.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷。

帶你快速了解什么是非公開募集基金的備案？：帶你快速了解什么是非公開募集基金的備案？基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。《證券投資基金法》對(duì)非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定“【例題·單選題】關(guān)于非公開募集基金的投資范圍。

非公開募集基金管理人應(yīng)該如何登記？：非公開募集基金管理人應(yīng)該如何登記？基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，私募基金管理人報(bào)送的登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的。

對(duì)非公開募集基金的合格投資者有哪些要求？：合格投資者是指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。作為非公開募集基金合格投資者的單位或個(gè)人應(yīng)滿足下列條件：（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

公募基金運(yùn)作是什么？有哪些方式？：公募基金（Public Offering of Fund）是指以公開方式向社會(huì)公眾投資者募集資金并以證券為主要投資對(duì)象的證券投資基金。是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變；基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金：基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金：基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額：基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回基金份額。

基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？：基金公開募集與非公開募集有哪些區(qū)別？是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形：是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別”公開募集基金：公開募集基金。財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種：

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?有哪些？主要內(nèi)容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運(yùn)作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范：維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國(guó)的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動(dòng)的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障：

私募基金市場(chǎng)是怎樣的？：以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同規(guī)定的其他投資標(biāo)的。主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券以及衍生產(chǎn)品；主要是對(duì)處于創(chuàng)業(yè)各階段的成長(zhǎng)型企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，除創(chuàng)業(yè)投資基金以外主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)。是指投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域。

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)指的是什么？：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)指的是什么？中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中證報(bào)價(jià)），原名中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照市場(chǎng)化原則管理的金融機(jī)構(gòu)：提供以非公開募集方式設(shè)立產(chǎn)品的報(bào)價(jià)、發(fā)行與轉(zhuǎn)讓服務(wù)，提供證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)等私募市場(chǎng)的信息和交易聯(lián)網(wǎng)服務(wù)；提供以非公開募集方式設(shè)立產(chǎn)品的登記結(jié)算和擔(dān)保品第三方管理等服務(wù)。