證券公司其他高級管理人員的合規(guī)管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規(guī)管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規(guī)管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定。

證券公司經營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經營管理主要負責人的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司經營管理主要負責人對公司合規(guī)運營承擔責任，3. 充分重視公司合規(guī)管理的有效性，4. 督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責，落實合規(guī)管理要求；5. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定。

證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？：證券公司監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，監(jiān)事會是股份公司的常設監(jiān)督機構。代表股東大會執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會作為股份公司的內部監(jiān)督機構，監(jiān)督檢查公司董事會和經理等管理人員執(zhí)行職務時是否存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為；證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構的監(jiān)督職責是什么？：指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。2. 動用客戶擔保賬戶內的證券或者資金的情形。

國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責是什么？：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，（1）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法；（7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；3. 設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益。

基金托管人的職責是什么？：是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。8. 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；10. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。【例題·單選題】（）是基金管理人、基金托管人、基金投資人權力義務的重要法律文件。基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件：Ⅳ.對基金資產進行管理；

基金管理人的職責是什么？：基金管理人的職責是什么？基金管理人是基金產品的募集者和管理者，負責基金資產的投資運作，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，7. 計算并公告基金資產凈值，8. 辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；公開募集基金的基金管理人還應當履行國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

基金合同當事人的概念是什么？：基金合同當事人的概念是什么？基金合同當事人是指受基金合同約束，根據(jù)基金合同有關規(guī)定享有權利并承擔義務的基金發(fā)起人、基金管理人、基金委托人和基金份額持有人的總稱。基金份額持有人。是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人：是基金財產的所有者和基金投資的受益人，基金管理人，為基金份額持有人的利益。基金托管人。

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責是什么？：其主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，①依法依規(guī)對全國銀行業(yè)和保險業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產管理公司等其他類型機構的經營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網絡借貸信息中介機構業(yè)務活動的監(jiān)管制度。

中國人民銀行的職責主要有哪些？：承擔綜合研究并協(xié)調解決金融運行中的重大問題、促進金融業(yè)協(xié)調健康發(fā)展的責任。負責金融控股公司等金融集團和系統(tǒng)重要性金融機構基本規(guī)則制定、監(jiān)測分析和并表監(jiān)管，牽頭組織制定實施系統(tǒng)重要性金融機構恢復和處置計劃。負責對因化解金融風險而使用中央銀行資金機構的行為進行檢查監(jiān)督。會同有關部門制定統(tǒng)一的資產管理產品和公司信用類債券市場及其衍生產品市場基本規(guī)則。⑧牽頭負責重要金融基礎設施建設規(guī)劃并統(tǒng)籌實施監(jiān)管。

國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會有什么樣的職責？：強化人民銀行宏觀審慎管理和系統(tǒng)性風險防范職責。一是落實黨中央、國務院關于金融工作的決策部署；三是統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調貨幣政策與金融監(jiān)管相關事項，統(tǒng)籌協(xié)調金融監(jiān)管重大事項，研究系統(tǒng)性金融風險防范處置和維護金融穩(wěn)定重大政策；五是指導地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進行業(yè)務監(jiān)督和履職問責等。理順和精簡對資產管理行業(yè)的監(jiān)管；加強互聯(lián)網金融業(yè)務的持牌監(jiān)管。