證券市場禁入措施的實施對象有哪些？：1. 發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；3. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；

對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？：對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有義務必有追責的原則，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定時應當采取的監(jiān)管措施，（1）經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（2）證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定。

證券公司業(yè)務國際化的措施有哪些？：證券公司業(yè)務國際化的措施有哪些？二是部分機構將業(yè)務拓展至非金融業(yè)務領域，三是證券基金經(jīng)營機構對境外機構管控不足，中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求機構誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務狀況及資產流動性良好、內部控制有力，要求境外機構突出主營業(yè)務。并給予現(xiàn)有機構24個月過渡期以達到法規(guī)要求，完善境外機構管理。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的。

證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取的措施有哪些？：國務院在《期貨交易管理條例》第五條中規(guī)定，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權的法定監(jiān)管部門，1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查：4. 査閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。5. 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料。

2017年以來金融業(yè)對外開放的主要政策措施有哪些？：1. 2017年金融業(yè)開放的相關政策措施“3. 2018年中國銀保監(jiān)會發(fā)布加快銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措”5. 2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施“推出以下11條金融業(yè)對外幵放措施。①允許外資機構在華開展信用評級業(yè)務時。②鼓勵境外金融機構參與設立、投資入股商業(yè)銀行理財子公司。③允許境外資產管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司。

國際金融監(jiān)管體系有哪些？：國際金融監(jiān)管體系有哪些？國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，改善國際銀行業(yè)務監(jiān)管技術的有效性、建立資本充足率的最低資本標準及研究在其他領域確立標準的有效性。當時來自北美和南美的11家證券監(jiān)管機構同意將其美洲區(qū)域協(xié)會建立為一個國際合作機構。IOSCO是由各國、各地區(qū)證券期貨監(jiān)管機構組成的專業(yè)組織；是主要的金融監(jiān)管國際標準制定機構之一；國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）是全球性保險監(jiān)管組織。

證券經(jīng)紀的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業(yè)務規(guī)章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會應組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結算發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關規(guī)定；中國結算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。